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光明网讯(记者刘晗旭)中央金融工作会议强调,要全面加强金融监管,有效防范化解金融风险。3月15日,中国证券监督管理委员会证券基金机构监管司司长申兵出席国新办发布会时表示,监管部门将进一步发挥“看门人”作用,在严监管、严问责、强功能、优生态等方面做好监管工作,促进市场高质量发展。
在严监管方面,对“一查就撤”现象追究到底、责任到人。在日常监管工作中,特别关注撤否率比较高和“业绩变脸”等市场比较关注的突出问题,严格落实“申报即担责”,督促保荐机构切实强化内控,履行好核查把关职责。“我们也会在现场检查方面强化信息共享、监管执法联动,提升监管合力和效能。”申兵说道。
在严问责方面,要坚持穿透式监管和全链条问责,落实机构和人员“双罚”,依法用好资格罚、顶格罚等做法。对一些涉嫌严重违法,特别是那些帮助造假的中介机构,包括他们的人员,将依法从严查处,涉嫌犯罪的移送司法机关,真正把民事、刑事、行政立体追责运用到位。
在强功能方面,督促投资银行把功能性放在首要位置,以服务实体经济高质量发展和保护投资者合法权益为已任,加强项目甄别、估值定价这些投行涉及到的核心能力建设,“为市场和投资人推荐质量好的‘货真价实’的公司,把那些问题公司坚决挡在市场门外。”申兵说道。
在优生态方面,重视发挥现在已经有的证券公司分类评价和投行业务质量评价机制作用,让它真正起到“指挥棒”作用。同时,加强对投行和从业人员廉政从业监管,重点打击不当入股、利益输送等突出问题。
“下一步,我们将认真贯彻中央金融工作会议精神,落实《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,进一步体现‘长牙带刺’‘有棱有角’要求,督促中介机构发挥好‘看门人’作用,真正把好上市公司的入口关。”申兵总结道。