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加强基金从业人员执业规范

来源:中国经济网2022-05-26 09:31

  基金从业人员执业规范将进一步加强。中国证券投资基金业协会近日发布《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(以下简称《配套规则》)。《管理规则》分为总则、从业资格取得、基金行业机构的管理责任、执业行为规范、自律管理、附则六章,共四十二条,明确了从业资格管理的具体范围。

  根据《管理规则》,机构范围包含公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、经中基协登记的私募基金管理人、基金托管人以及各类基金服务机构等。在业内看来,这实现了对从事基金业务活动的经营机构全覆盖。同时,人员范围根据不同机构类型中从事基金业务活动的具体岗位进行了详细列举,并以兜底条款衔接未来因行业发展出现的新的从业人员群体。

  截至2021年底,我国基金投资者超过7.2亿,基金从业人员超过82万人。川财证券首席经济学家陈雳表示,随着基金行业的快速发展,基金行业机构及从业人员数量持续增长,加强基金从业人员资格管理和规范基金从业人员执业行为面临诸多挑战,此次《管理规则》的发布可谓正当其时,对于促进基金行业持续健康具有重要意义,有利于加速形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

  《管理规则》规定了从业资格取得的注册条件,对可以豁免从业资格考试部分科目适用的具体情形作出具体规定。值得注意的是,根据《管理规则》,申请人通过中基协组织的专项培训并认定合格的,自合格之日起两年内,视同临时具备从业资格注册有关条件。

  《管理规则》梳理了从业资格管理内容,督促机构履行从业资格管理主体责任。具体而言,从业资格管理工作包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理和从业资格注销等内容。机构应当建立健全从业人员资格管理制度,规范岗位职责,加强从业人员职业道德教育,明确行为规范,建立健全从业人员资格管理制度,组织实施从业人员资格管理和后续职业培训,充分履行从业资格管理主体责任。

  根据《管理规则》,从业人员应当遵守执业行为规范。《管理规则》强调从业人员在从事基金业务活动中应当坚持遵守忠实、审慎、守法合规、利益冲突管理、信息披露、适当性、公平竞业以及保密义务,特别是应当自觉维护个人职业声誉以及所在机构和行业的声誉,践行社会公德、商业道德,相互尊重、公平竞争、廉洁从业。

  此外,为配合《管理规则》,中基协还制定了《配套规则》。《配套规则》主要包含三方面内容:一是将从业资格注册适用的考试科目组合按照从业人员从事的基金业务类型进行了对应;二是根据国家有关政策及安排、中国证监会及中基协的规定,对从业资格注册中基协规定的认可情形进行了明确;三是对有关其他考试成绩认可的安排进行了规定。(马春阳)

[ 责编:张慕琛 ]
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